又有8家中企被列入美国投资黑名单！旷视、云从、依图回应：强烈反对，美方指控毫无事实依据

（图片来源：视觉中国）

继商汤之后，又有多家中国科技公司被列入美国投资黑名单。

12月17日消息，美国财政部当地时间16日宣布，将8家中国公司列入“非SDN中国军事综合体企业”（NS-CMIC）清单，限制美国投资者对上述公司投资。美方理由是，8家公司在支持对中国的少数民族进行生物特征的识别和跟踪，美国财政部将确保美国的投资者不支持这些行动。

这八家公司分别是：人工智能领域三家独角兽旷视科技、依图科技、云从科技，无人机研发生产商大疆创新（DJI），IT产品服务商中科曙光信息（603019.SH），城市数据平台产品及服务提供商东方网力（300367.SZ） ，云计算服务商立昂技术（300603.SZ），电子数据取证行业龙头企业美亚柏科（300188.SZ）。 

非SDN中国军事综合体清单于2021年6月制定，前身是特朗普时代在2020年年底制定的中国军工企业清单。根据拜登于6月发布的总统令，中国企业被列入清单后，美国人士不得交易其公开市场股票及衍生品。

针对此事，立昂技术（300603.SZ）则在周三晚间发布公告，回应此前媒体报道将被列入美国“投资黑名单”，称公司业务并不涉及美国市场，该事件对业绩不会产生不良影响。立昂技术强调，公司云计算、大数据及智慧城市的平台和中台均为公司自主研发，本次事件不会对产品及服务产生重大影响。此外，公司将持续关注和跟进后续事件的发展情况，进一步分析和评估该事项对公司的影响。

旷视科技今早发布声明回应称：对美国财政部将旷视加入“中国军工复合体企业”清单表示强烈反对。这一决定和相关指控是毫无事实根据的。美国已在2019年以同样的指控将旷视列入其“实体清单”。公司重申，旷视始终坚持“用人工智能造福大众”的使命，确保其技术对社会产生积极影响，并遵守在提供服务所在区域的所有法律、法规。此次列入清单不会对旷视的日常经营产生影响。旷视将继续推动AI技术的进步，为客户和社会创造最大价值。

随后，云从科技发布官方声明表示：公司对于美国财政部将云从科技纳入“中国军工复合体企业”清单这一决定，表示坚决反对和强烈谴责。其指出，美方完全无视事实与公司实际情况，作出毫无依据的指控和决议，严重破坏了正常的市场规则和秩序，不仅损害中国企业的合法权益，更罔顾全球投资者的正当利益。

依图科技也发布声明回应：称“美国财政部将依图列入“中国军工复合体企业（NS-CMIC）”清单，我们对这一无端指控与决定表示强烈反对。自成立以来，依图严格遵守在提供服务的国家和地区的所有法律、法规，并坚持对人工智能技术的正确使用。美国财政部将依图纳入“中国军工复合体企业”清单毫无依据。科技成果应该造福全人类，需要的是更多合作和健康竞争。依图正常经营活动不会受此影响，未来我们也将继续努力推动技术进步、让科技创新为全人类赋能。”

目前，中国“AI四小龙”均被列为在美国投资黑名单。商汤IPO计划因此延缓，市场高度关注同样冲刺上市的旷视、云从下一步动作，这对于AI领域的资本化、商业化发展至关重要。

这是旷视科技、依图科技、云从科技、商汤科技等公司二度遭美国制裁。

2019年10月，美国商务部将28家中国企业列入实体清单，包括旷视、依图、商汤等多家运用人脸识别技术的公司，云从科技于2020年5月被列入实体清单，大疆于2020年12月被列入实体清单。此后这些公司无法再从美国采购技术和产品。最新制裁不针对公司供应链，而是限制其股票交易的资金来源。

如今的第二次遭美制裁，恰逢旷视、云从冲击科创板最后关头。旷视于2021年3月向上交所递交招股书，启动科创板上市计划，经历两轮问询后，旷视于9月9日过会，但尚未正式注册；云从科技也已经在在上交所过会并于8月4日提交注册，有望在科创板上市；而依图于2020年9月启动科创板上市计划，但最终在2021年6月撤回上市申请，并将依图医疗业务变卖给深睿医疗。（详见App前文：《旷视科技再度冲击IPO：三年半累计亏损143亿元，蚂蚁集团为大股东》，《终止上市后，依图瞄准自动驾驶赛道》）

值得注意的是，同样在上市关头被美国列入投资黑名单的商汤，已经暂缓IPO进程。12月10日，商汤招股最后一天，美国财政部宣布将商汤科技（00020.HK）列入所谓“非SDN中国军事综合体企业”清单，限制美国资本注入商汤。此后，商汤宣布延迟在港IPO进程，最快至年底前挂牌。（详见App前文：《商汤科技被列“清单”后仍坚定推进IPO，变局之下再看其社会责任价值》）

实际上，美国实体清单制裁曾一度打乱旷视的上市计划。2019年，旷视开始着手在香港上市，于当年8月递交了IPO招股书，然而两个月后矿视就被美国列入实体清单。2020年2月，旷视在港IPO申请失效。

“AI四小龙”分别是依图、旷视、商汤、云从四家。而AI四小龙急切希望上市，但包括证监会在内的资本市场人士则对于AI四小龙、云天励飞等AI公司上市持以谨慎态度，主要由于高额技术投入导致巨额亏损。招股书显示，旷视2018-2020三年累计亏损127.7亿元，云从这三年亏损超26亿元，依图两年半亏损61亿元。

当公司的项目盈利无法支撑下一个项目的研发投入时，巨额的亏损成了躲不过的难题，AI公司想要继续存活下去，IPO上市这种外部资金的持续输血十分重要。然而恰逢旷视、云从冲击科创板最后关头，却又遭遇到美国的“冷枪”。

不过有媒体报道指，被列入实体清单后，旷视、依图、云从的股东中美资占比有限。GGV纪源资本持有旷视发行前约0.5%的股份，其他美资股东包括风投机构Atlas Venture（0.24%）、渤海华美（1.7%）等。美国风投机构红杉资本是依图的主要股东之一，在依图发行前股份占比约为5.4%。

据环球时报报道，就在几天前，商汤科技刚被美国财政部列入制裁名单，中国外交部在回应中表示，美方基于谎言和虚假信息，再次以所谓少数民族人权为由，对中方的有关人员和实体实施制裁，这严重干涉中国内政，严重违反国际关系基本准则，也严重损害中美关系。中国敦促美方立即撤销有关的错误决定，停止干涉中国内政、损害中方利益的言行。如果美方执意妄为，中方必将采取有力措施予以坚决回击。

与此同时，美国商务部工业与安全局（BIS）于12月16日晚间宣布，以所谓“违反美国外交政策或国家安全利益”为由，再将来自中国的34家公司列入美国商务部的实体清单（Entity List）。

34家新增公司包括12家军事医学科学院及其下属研究所，以及国产GPU龙头景嘉微、电子元器件供应商火炬电子、高速率功率半导体设计商亚成微、安全控制类芯片龙头上海爱信诺航芯、海康威视子公司海康微影、华为海洋海缆业务品牌华海通信等22个公司实体。

美国商务部的“实体清单”（Entity List）始于1997年2月，禁止美国企业向纳入清单的实体出口、再出口、转让受美国出口管理条例限制的产品和技术。企业如果有意愿出口需要申请许可，但遵循“假定拒绝”原则。这一规则带有原则上拒绝批准许可的含义。

近年中美关系紧张，特朗普时代，华为、海康威视、中芯国际等多家中国科技公司陆续被列入实体清单。而拜登上任不到一年来，美国商务部共将20余家中国实体加入到“实体清单”，包括国产CPU厂商飞腾、多家国家超级计算中心等。就在美东时间11月24日，美国商务部宣布将国盾量子、新华三、国科微电子等12个中国企业及个体列入实体清单，对其进行出口管控。

根据环球时报报道，针对于美国商务部将中国企业列入“实体清单”一事，中国外交部发言人赵立坚已对此作出回应称：我注意到有关报道。我想强调的是，中方一贯反对美方泛化国家安全概念、无理打压中国企业的行径。中方将密切关注事态发展，一如既往坚决捍卫中国企业的正当、合法权益。撤销有关的错误决定，停止干涉中国内政、损害中方利益的言行。如果美方执意妄为，中方必将采取有力措施予以坚决回击。

除上述实体外，美国商务部还将军事医学科学院（AMMS）及其11个研究所列入实体清单。

（本文首发App，作者｜林志佳）

关键词： 互联网 人工智能 美国